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深圳石油化工交易所會員公約

2015-04-16 | 來源:深油所 | 【

深圳石油化工交易所會員公約

為打造“平等、透明、規范、安全”的交易平臺、規范會員單位經營行為,增強誠信守法、公平競爭、共同發展意識,保護市場參與者的合法權益,維護現貨交易市場有序發展,根據有關法律法規和深圳石油化工交易所(以下簡稱“深油所”)的有關規則制度,制定本公約,供全體會員單位相互監督,共同遵守。

第一條 各會員單位應嚴格遵守國家法律、法規及規范性文件,遵守國家及地方政府頒布的現貨交易市場各項管理辦法、制度和政策等。

第二條 規范經營,建立健全法人治理結構、公司管理制度、風險控制機制,建立嚴格、規范、系統的經營業務管理體制機制。

第三條 建立嚴格的從業人員職業行為規范,加強對從業人員的管理和培訓,誠信守法,提高執業水平。

第四條 秉承深油所 “平等、透明、規范、安全”的宗旨,維護投資者合法權益,以“誠信、專業”的原則為指導,為投資者提供專業、優質的服務。

第五條 各會員單位應公平競爭,共同發展,維護本行業及深油所聲譽,禁止會員單位從事下列不正當經營行為:

1、假借深油所會員單位名義從事非深油所業務范圍經營活動、從事使他人誤解為經深油所授權的經營活動。

2、私下轉讓會員資格或對會員資格進行其他處置。

3、開展業務時,以任何方式引起深油所會員單位間惡性競爭。

4、以涉嫌違法違規和不正當手段進行市場開發。

5、違反國家有關法律、法規及規范性文件,違反公平、公開、公正及誠實信用原則的其他行為。

第六條 為規范會員單位從業人員的行為,維護本行業及深油所聲譽,禁止會員單位從業人員從事下列違規行為:

1、未如實向投資者進行風險提示、虛假宣傳、夸大投資收益。

2、以不正當手段規避深油所開戶限制性規定。

3、向投資者承諾投資收益與投資者約定分擔交易盈虧。

4、向投資者提供誘導性的操作建議,為投資者提供委托理財業務或接受投資者全權委托。

5、拒絕受理投資者投訴,或對投訴者進行恐嚇、阻撓, 或未能有效處理投資者投訴。

6、未按照深油所規定的投資者開銷戶程序和要求為投資者開戶或銷戶、變更、凍結投資者賬戶。

7、代收或挪用投資者交易保證金。

第七條 會員單位如違反本公約,及深油所相關規章制度的,一經發現查實,將對該會員采取相應的處罰措施,另可建議有關部門依法查處。

第八條 本公約自發布之日起實施。

深圳石油化工交易所

2015年4月15日

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